在俄烏沖突背景下，西方國家對俄羅斯展開了多方面的經濟打壓，出臺一系列制裁措施，嚴重影響了俄羅斯營商環境。在新形勢下，中俄兩國經濟合作既面臨新的挑戰也迎來了新的機遇。那么，當前的國際形勢對中俄企業開展經濟合作會有哪些影響？企業應當如何看待、如何應對這些問題？為此，上海合作組織中國實業家委員會和中國—上海合作組織法律服務委員會交流合作基地共同并舉辦了“上合法律服務講壇之俄烏沖突對中國企業的影響”系列線上講座，5月26日邀請了圣彼得堡律師協會副主席、庫茲涅夫律師事務所執行主任博格洛莫夫和北京信達立律師事務所主任周廣俊就當前背景下中俄企業經濟合作所面臨的風險和應對策略進行了解讀。本文內容并非正式的法律意見，僅供參考。本文系俄羅斯圣彼得堡律師協會副主席、庫茲涅夫律師事務所執行主任博格洛莫夫 關于《俄烏局勢下中俄貿易的風險及應對》的講座內容。
未知使人產生恐懼。企業在涉外交易時，經常會面對這種未知狀況。要知道，交易方國家的法律可能與自己國家的法律完全不同，企業會擔心由于自己對“游戲規則”的不了解而犯下致命的錯誤。在這種情況下，進行涉外交易，自然會給企業帶來一系列風險，首當其沖的就是法律風險。
其次，即便法律風險解決了，企業也可能會遇到諸如交易方不誠信，逃避甚至拒絕履行合同義務等情況，我們是否可以避免這些問題？出現問題后我們應如何應對？我們將此歸類為商業風險，并進行討論。
最后則是與當前國際形勢密切相關的，也是最難以預估或者預見的，即：制裁風險。制裁會朝哪個方向發展？隨著時間的推移，制裁力度是會減弱還是會加強？我們應如何應對？
排除或最小化以上三種風險，是我們在開展涉外交易之前應做好的必要準備工作。
一、制裁風險
如今，制裁政策使俄羅斯企業和中國企業對很多問題都感到迷茫。所以，我們把制裁風險放到前面來討論。
首先，我們先了解什么是制裁。
一是國際制裁。國際制裁的特點是，它是由聯合國安理會通過的，對聯合國所有成員國具有約束力。制裁的執行由聯合國相關機構實施，至今，聯合國已對二十多個國家或恐怖組織做出過制裁，目前，有14個制裁尚在進行中。
二是國家主體制裁。是一些國家針對其他國家采取的單邊或者多邊的經濟制裁措施。國際法對此沒有任何規定，當然也不會有監督執行機制。那么，一個國家的法律做出的這種制裁性規定，是否對其他國家的公民或法人具有約束力呢？
一般來講，一國法律在本國領土范圍內施行且對本國公民、法人具有約束力，這就是司法管轄范圍。
其次，當下西方對俄制裁措施有哪些類型，對涉外貿易主要影響是什么。
第一種是針對個人制裁。制裁對象是能夠影響俄羅斯政治或經濟決策的個人。實際上，制裁對所有俄羅斯公民都有影響。
第二種制裁是金融制裁。俄羅斯超過3000億美元的資產被凍結，俄羅斯銀行系統受到限制，對外發行國債償債賬戶也被查封。
在此，我詳細介紹下俄羅斯銀行結算體系受到制裁的情況。我想，中國企業和投資者都很關心與俄羅斯商業伙伴合作的結算問題。
有9家俄羅斯銀行（外貿銀行、俄羅斯銀行、開發銀行、NOVIKOM銀行、工業通信銀行、SOVKOM銀行、對外經濟銀行、貿易投資銀行、TRANSCAPITAL銀行）被列入SDN清單，受制裁級別最高，銀行的美元資產和代理行賬戶被凍結，其中，有7家銀行（外貿銀行、俄羅斯銀行、開發銀行、NOVIKOM銀行、工業通信銀行、SOVKOM銀行、對外經濟銀行）從SWIFT系統中除名。
SDN清單，“特別指定國民和被封鎖人員名單”（Specially Designated Nationals and Blocked Persons List），由美國財政部外國資產控制辦公室（OFAC）發布。落入該清單的銀行在美國資產被凍結，且禁止美國人與其進行美元結算，實際上，這些銀行不能以美元進行涉外業務。從SWIFT系統除名，則意味著其他貨幣結算周期將由原來的幾分鐘延長到2至10天。但是從俄羅斯國內來看，這些銀行仍舊正常運營，VISA和MASTERCARD的退出對俄羅斯國內支付體系并無影響。
還有一部分銀行受到了有限的制裁影響，美元和歐元的代理行賬戶被關閉，但是仍舊可以進行其他貨幣的結算。
除以上銀行外，其他俄羅斯銀行并未受到制裁影響。特別是俄羅斯天然氣工業銀行，作為俄羅斯能源結算通道，一旦受到制裁，將會影響到歐洲和美國的某些經濟領域。
第三種制裁對俄羅斯經濟的影響最大，即行業制裁，表現為限制向受制裁國家進口或出口特定貨物、工程、服務。例如，美國禁止向俄羅斯出口石油和天然氣開采設備、機床、工業機器人、通信設備，等等。但與此同時，這也大大地推進了本土進口替代發展步伐。
針對行業制裁，俄羅斯采取了一系列反制裁措施，出臺了“不友好國家”清單。俄烏沖突剛爆發的幾個月時間里，近300家外資企業宣布退出俄羅斯，雖然這些企業的經營領域并不屬于制裁范圍，但出于對政治風向和制裁發展預期，許多歐美企業均走出了這一步。針對這種情況，俄羅斯政府采取緊急措施，以防止企業停產：一方面，以外部管理取代因企業決策層退出而造成的內部管理失效；另一方面，外資退出只能通過特別賬戶以盧布結算，以加強外匯管制。
俄羅斯政府放寬了對不友好國家實體的知識產權保護要求，允許特定產品繼續以外國品牌在俄羅斯生產。目前，已有俄羅斯法院判例，以濫用權利為由，駁回了不友好國家實體提出的知識產權保護訴求。
俄羅斯對部分產品采取禁止或限制出口政策，主要有小麥、黑麥、玉米、糖作物等，同時，部分產品可以憑借聯邦工商部批準的出口配額辦理出口，該政策直到西方撤銷對俄羅斯商船的制裁措施前將一直有效。
以俄羅斯總統令形式頒布了“不友好國家”清單，對于清單中國家的實體，禁止資產出境，限制外匯操作，購買俄羅斯能源需要以盧布結算，其作為權利人的部分產品可以平行進口到俄羅斯。
我想在此特別指出一下平行進口政策。由于“不友好國家”企業受政治風向影響主動退出俄羅斯市場，但他們的產品并不屬于制裁范圍。在這種情況下，他們必將通過加大在其他國家市場的份額來彌補退出俄羅斯市場的損失，比如加大在其他國家市場的銷售。俄羅斯允許平行進口后，其他國家企業可以將部分產品轉售到俄羅斯，畢竟廠家很少會限制下游企業轉賣，比如汽車及汽車配件、家用電器等。
最后，我們來分析下，如果交易方具有西方制裁管轄的連接點，或交易方是被俄羅斯列入“不友好國家”的實體，抑或交易標的貨物是在“不友好國家”生產的，那么會有怎樣的風險呢？
含有上述因素的交易不一定不安全。
至今，列入制裁的俄羅斯人和法人有7000多，大多數俄羅斯公民和法人并未受到制裁且與被制裁主體無關聯。交易前，完全可以聘請專業法律顧問審查交易方是否與受制裁主體有關。
如果我們向俄羅斯出口的產品，并不屬于俄羅斯禁止從“不友好國家”進口的產品，或者我們出口的產品與“不友好國家”無關，那么交易完全不會受到制裁。
對于結算，我們可以通過不受制裁的俄羅斯銀行，選擇本國貨幣或其他中立貨幣結算，交易的風險就會降低。不使用美元、歐元或英鎊結算，就會繞開相關貨幣的代理行結算，這樣一來，交易便不會被相關組織監測跟蹤。此外，還可以考慮非貨幣結算的交易形式。
總結一下，在交易前需要審查，交易主體是否屬于“不友好國家”實體，交易標的是否屬于禁止從“不友好國家”進口的產品，如果答案是否定的，那交易基本是安全的。交易結算時，如果使用本國貨幣，那么結算銀行是否受制裁都是次要的了，只要未從SWIFT除名。
二、法律風險
企業訂立合同的目的是獲得最大化的利潤，而不是想著訴訟，所以很少重視合同中的爭議解決條款。但是，爭議的發生是屢見不鮮的，甚至超出了企業的預期。
在涉外爭議解決過程中，最主要的問題有兩個方面：一是適用法；二是管轄和送達。
對于涉外爭議適用的法律問題，一般原則是按照法律適用法來判定。但如果我們能在涉外合同訂立階段就明確適用法，那么將減少爭議解決中的不確定性。
涉外爭議解決過程中，涉外送達十分重要，1965年海牙送達公約是處理此類問題的主要依據，但爭議雙方國家訂立過相關雙邊條約的，則優先適用兩國條約。具體到中俄企業之間的爭議問題，文書送達應當按照《中華人民共和國和俄羅斯聯邦關于民事和刑事司法協助的條約》進行。
關于送達，中俄司法協助條約與海牙送達公約規定的程序基本相同。比如，沃洛格達州法院要向中國企業送達一項司法文書，需要先將文書提交給當地司法局，司法局審查材料是否符合國際條約要求，然后再提交給俄羅斯聯邦司法部，由司法部向中國司法部轉交，中國方面也是通過類似的程序由上而下地最終將文書下達到中國企業所在地法院，再由法院送達中國企業。很顯然，這個程序是相當漫長的，而且受各國行政機關辦事效率影響較大，送達耗時甚至遠遠超過案件本身的審理時間。即便在判決生效后，也不是所有的當事人都會主動履行判決的，所以還要辦理外國法院判決在本國的承認和執行程序，俄羅斯大概需要3至5個月。
那么，是否可以避免這種繁冗的程序性工作呢？該如何做呢？
首先，要在法律顧問的協助下在合同中確定適用的法律。雖然中俄兩國法律有很多相同之處，但往往是不同之處會對爭議的解決具有決定性作用，因而，無論是適用一國法律還是適用國際公約，都有必要在合同中明確下來。
對于爭議解決途徑，我個人的建議是引入仲裁機制，選擇較為權威的仲裁機構，可以依照仲裁規則簡化程序加快爭議解決，而且送達也將依照合同約定或者仲裁規則規定的程序進行，可以避免訴訟司法送達帶來的不便。
許多企業認為，只有事情進入死胡同自己已無法解決的時候才有必要向法律顧問求助，這實在不是明智的想法，要知道，治療費用是遠高于預防費用的。
如果我們想減少訴累，減少爭議引發的不必要開支，那么，最合理的做法就是聘請專業的法律顧問參與到交易的全過程中，法律顧問的專業性可以在合同訂立之初就為后續的合同執行打下良好的基礎。當然，訂立合同時不可能預見所有的情況，所以合同執行過程中也離不開法律顧問的幫助，以確保我們在遇到問題時能采取正確的行動。據我的經驗，大多數知名企業都常年聘請法律顧問提供此類服務。
最后一點，要在合同中明確地注明雙方通信地址以及文書的送達方式和確認方式，可以減少合同執行階段或爭議解決階段通知效力的歧義。
三、商業風險
一般來說，大多數的涉外貿易都是資金和貨物所有權的互換，這是最常見的交易形式。大多數情況下，涉外貿易中賣方收錢和買方收貨會有較長時間間隔，因此如何設置交易條款就對商業風險的分擔產生重大影響。在預付款交易的情況下，買方需承擔對方履行交貨義務的風險。在貨到付款的情況下，則賣方承擔對方是否依約付款的風險。我們是否可以預估交易方的誠信度？有沒有辦法預見交易安全？
在我看來，在訂立涉外合同之前，必須對交易方進行審查，為未來交易理清風險點。聘請專業的法律顧問，可以為您采集并分析交易方的相關信息。
接下來我再介紹一下對交易方主體、未來的交易標的進行審查的主要內容：首先，要判斷交易方財務狀況是否穩定，是否存在現實風險；第二，交易標的貨物的權屬是否明確無爭議；第三，需要查明交易方公司是否存在公司爭議；第四，交易方是否欠繳行政機關稅費；第五，交易方是否存在其他未盡義務或債務。
對這些信息的收集和驗證將大大降低您選擇誠信交易方的風險，但是仍不會完全消除未來合同的履行風險，因為在合同執行過程中，很可能會出現影響交易方履約能力的新情況。
那么，企業應如何降低合同履行風險（即：最主要的商業風險之一）呢？
除了對交易方和交易標的進行事先審查外，我們還可以在交易中引入第三方提存服務中介人。在這種情況下，在賣方交付貨物的每個階段，買方將把相應部分貨款預付到中介人的賬戶，在確認賣方履行了相應階段貨物交付義務后，中介人再將貨款支付給賣方。也可以將已發貨物全額預付給中介人，由中介人履行付款義務。這種提存服務，為交易雙方財產安全提供了雙向保護，起到降低合同履行風險的作用。而且，當爭議進入司法執行階段時，提存中介人也會對執行回款起到一定積極作用。
此外，在合同執行過程中，也有必要對交易方的財務狀況、履約能力、是否存在破產跡象等情況進行跟蹤考量，當出現影響合同履行的因素時，能夠盡快作出反應，采取要求交易方提供擔保或解除合同等措施。
四、總結
在簽訂涉外合同之前，首先需要進行事先審查，除了了解交易方的經營狀況、財務狀況、誠信情況外，還要看交易方或交易標的是否落入制裁范圍。我強烈建議，千萬不要試圖利用各種方式逃避制裁，而且也不要接受“不友好國家”民營企業向我們提出的此類方案，這有可能使你陷入刑事違法的高危處境。
在結算中建議使用本國貨幣，可以降低交易被其他國家貨幣管理機關跟蹤監管的風險。此外，一些受制裁國家的貿易經驗顯示，非貨幣交易的商品流轉在國際貿易中也是很有利潤的。此外，建議聘用專業的法律顧問來參與涉外合同的訂立和執行。
為了降低合同履行風險，建議引入第三人提存中介人，雖然該方法會使交易結構復雜些，但卻是十分有效的。
在選擇解決爭議的仲裁機構時，建議暫不使用斯德哥爾摩仲裁、倫敦仲裁等仲裁機構，在當前國際形勢下，這種選擇很可能會遭遇仲裁審理和裁決執行的阻力。
再次建議聘用專業的法律顧問參與到交易的每個環節，從合同的協商、訂立到執行。在涉外貿易中，聘用法律顧問的支出遠比處理爭議的耗費要低得多。
據了解，中俄兩國之間的銀行結算系統已啟用，這將突破對SWIFT體系的依賴，降低單一化引發的結算風險。
我們需要建立新的保護機制，最重要的便是法律機制，為增加互信創造條件，包括法律上的。我們現在要做的是學會生活在新常態、新形勢當中，并且制定適合平等伙伴關系的新規則。
作者系俄羅斯圣彼得堡律師協會副主席、庫茲涅夫律師事務所執行主任博格洛莫夫（文章根據講座實錄整理）
責任編輯：李曉慧