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2021年，證監會全年共辦理案件609起，案發數量連續3年下降，證券市場違法多發高發勢頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項，罰沒款金額45.53億元，市場禁入95人次，向公安機關移送和通報涉嫌犯罪案件線索177起。

□　法治日報全媒體記者 周芬棉

2021年，是“十四五”規劃開局之年，也是落實《法治政府建設實施綱要（2021-2025年）》的首年。

這一年，中國證監會為其法治政府建設工作交出了優秀答卷。推動《上市公司監督管理條例》等多項行政法規的制修訂工作，推動完善資本市場重要制度規則，從嚴打擊證券違法活動，全年作出處罰決定371項、罰沒款金額超45億元，健全多元化糾紛解決機制，推動首單特別代表人訴訟案落地……許多工作可圈可點。

完善制度機制

中國人民大學法學院教授劉俊海說，良法是善治的前提。證監會2021年法治政府建設的首要工作就是完善各項制度。

中國證監會日前發布的《中國證監會2021年法治政府建設情況》(以下簡稱《報告》)顯示，在基礎法律建設方面，證監會認真配合做好公司法、企業破產法修改工作；期貨和衍生品法草案年內完成全國人大常委會的一讀、二讀審議，立法進程取得重大突破；推動出臺《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》；持續推進《私募投資基金監督管理條例》《上市公司監督管理條例》《國務院關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》等行政法規的制定修改工作；配合最高人民法院完成對《關于審理證券市場虛假陳述侵權民事賠償案件的若干規定》修訂。資本市場法律體系“四梁八柱”基本建成。

在完善注冊制制度機制方面，證監會以全面推行注冊制改革為牽引，持續推進對發行承銷、交易、并購重組、持續監管、退市等制度改革。比如，修訂發布《創業板首次公開發行證券發行與承銷特別規定》，修訂發布指導滬深交易所設立并購重組委員會等等。

在具體制度規則方面，2021年全年出臺規章14件，規范性文件36件。其中，修訂發布《上市公司信息披露管理辦法》及配套規則，持續完善信息披露監管規則；制定發布《首發企業現場檢查規定》《首次公開發行股票并上市輔導監管規定》，完善申請首發上市企業股東信息披露指引；修訂發布《證券公司股權管理辦法》，促進證券經營機構規范發展；制定《關于擴大紅籌企業在境內上市試點范圍的公告》等，增強資本市場開放性包容性。

規章、規范性文件越來越多，其中重復、交叉內容不可避免，為此，證監會首次全面開展上市公司監管法規體系的整合工作，現行相關部門規章以下層級規則、滬深交易所相關自律監管規則減少60%，形成上下銜接、有機互動、層次分明、內容趨于一致的法規體系。

加大監管力度

劉俊海說，有良法之后才有善治，善治才是良法的目的。

中共中央辦公廳、國務院辦公廳聯合發布《關于依法從嚴打擊證券違法活動的意見》，被稱之為“零容忍”文件。落實“零容忍”文件成為貫穿證監會全年從嚴治市的工作指南。

《報告》顯示，2021年，證監會全年共辦理案件609起，案發數量連續3年下降，證券市場違法多發高發勢頭得到初步遏制。全年作出處罰決定371項，罰沒款金額45.53億元，市場禁入95人次，向公安機關移送和通報涉嫌犯罪案件線索177起。

在打擊大案要案同時，強化日常監管。《報告》顯示，證監會全年對上市公司及相關方、非上市公眾公司分別采取行政監管措施709家次、211次。加強證券基金經營機構監管，全年對證券基金經營機構、私募機構分別采取行政監管措施194家次、378家次。

劉俊海認為，新證券法的發布、注冊制的全面推進，對中介機構提出更高要求，證監會也加大了監管力度，開展會計師事務所專項審計監管，加強對律所及律師法律業務的監督檢查工作，壓實“看門人”責任。

北京中銀律師事務所張卉律師稱，作為從業律師，切實感受到了行政審批工作的顯著提升，時間縮短，效率提高，責任更重。

從嚴治市的同時，還要公正高效。

證監會夯實了行政執法制度基礎，完善稽查執法程序規范。制定《證券期貨違法行為行政處罰辦法》、修訂《證券市場禁入規定》，進一步統一裁量尺度，提升稽查執法效能。完善“雙隨機、一公開”監管機制，修訂《中國證監會隨機抽查事項清單》，推進證券期貨監管領域隨機抽查工作，規范事中事后監管。

在優化監管效能方面，建立健全風險監測預警機制。推進對各類市場主體的分類監管，扎實推進上市公司治理專項行動，嚴肅處置資金占用、違規擔保問題。建立健全風險監測預警機制，完善風險監測指標，密切跟蹤股票質押、融資融券、債券違約、私募基金等重點領域風險變化，牢牢守住不發生系統性風險的底線。

值得說明的是，證監會一直重視誠信建設。2021年，證監會積極推進資本市場誠信檔案數據庫升級建設，截至2021年末，誠信數據庫共收錄主體信息151.39萬余條，證券期貨系統誠信信息近11.24萬余條。推動完善失信信息部際共享與約束機制，督促22名特定嚴重失信人繳納罰沒款6000余萬元。

防范權力濫用

證監會在法治政府建設中，特別重視對行政權力的監督和制約，防范權力濫用。

《報告》顯示，證監會首先是加強對權力運行的監督，持續完善重點領域公權力監督制約機制。嚴格落實相關規定，規范證監會系統工作人員與監管對象交往。

其次是推進政務公開，監管工作透明化。全年召開現場新聞發布會14場，官網發布新聞近200條，回答記者提問40余個，官方微信微博發布新聞600余條，為資本市場改革發展營造良好的輿論氛圍。嚴格依法辦理政府信息依申請公開，全年共辦理政府信息公開申請2502件，進一步提升辦理質量。

再次是主動接受監督，提升依法行政水平。全年共承辦全國人大代表建議（含議案）228件、全國政協委員提案150件。

最后是積極接受司法監督，扎實做好行政應訴工作。全年共辦理行政應訴案件275件（含往年結轉99件），依法及時有效化解行政糾紛，提升依法行政能力和水平。

在深入推進“放管服”改革方面，證監會一方面深化行政審批制度改革，高效履行行政許可職責。推行證明事項告知承諾制，修改并更新發布相關許可事項服務指南，為市場主體提供便利。另一方面，持續優化行政許可及備案工作。推進備案事項清理工作，切實減輕市場主體負擔。

多元化解糾紛

“2021年，在投資者權益保護方面，最值得稱道的是中國式集團訴訟的成功實踐。”劉俊海說，證監會推動首單證券糾紛特別代表人訴訟案落地，康美藥業一審判決，52037名投資者獲賠24.59億元，這標志著資本市場法治建設和投資者保護進入新階段。

在劉俊海看來，在多元化解機制方面，也有新進展。《報告》顯示，證監會積極推進證券期貨行業仲裁試點，聯合司法部發布《關于依法開展證券期貨行業仲裁試點的意見》，推動中國（深圳）證券仲裁中心落地。建立健全“總對總”證券期貨糾紛在線訴調對接機制，升級中國投資者在線調解平臺，組織36家證券期貨調解組織全部入駐，實現與法院調解平臺的全面對接。各調解組織全年共受理案件5479件，調解成功2856件，投資者獲賠金額15.64億元。

同時，充分發揮復議監督功能，有效化解監管矛盾。全年共辦理行政復議案件272件，已辦結行政復議案件210件。其中，駁回或維持186件，撤銷、變更或確認違法2件，出具行政復議意見建議書13份。妥善化解行政爭議，22件案件當事人主動撤回行政復議申請。

2021年，特別引人注目的是，證券交易所又添新成員——北京證券交易所正式開市。為規范北交所開市運行，證監會組織起草修訂6項部門規章、13件規范性文件、50余件自律規則，初步構建了契合創新型中小企業特點的制度體系。

張卉說，北交所給許多中小企業、創新型企業、高科技企業提供了更加規范、開放的融資環境，也為投資者提供了更豐富的投資選擇渠道，這對資本在市場中的有序、高效流通有著重要作用。

責任編輯：李曉慧